Por fin
después de reiteradas peticiones la CNMV pública la PROPUESTA DE GUIA TÉCNICA
para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa
y asesora, tal y como indica en el documento se ha tenido en cuenta las
Directrices de la Autoridad Europea del Mercado de Valores (ESMA).
ASPECTOS
RELEVANTES
-Se requiere
además de los requisitos de formación, la necesidad de una experiencia mínima
de seis meses en jornada completa para poder informar o asesorar de modo
autónomo a los clientes. Y si tiene formación pero no la experiencia, no podrán
prestar servicios de inversión, salvo que lo haga bajo supervisión directa de
un empleado/a que sí los tenga.
-Las
entidades podrán elegir entre impartir ellos la formación y la acreditación o
contratar a empresas externas.
-Formación:
Al menos 80 horas para el personal que solo facilita información y 150 horas en
el caso del personal que asesora. A estas horas hay que añadir que anualmente
deberán recibir formación continuada entre 20 y 30 horas respectivamente. UGT
está reclamando en la mesa de negociación que se computen las horas de
formación como jornada laboral, ya que no solo es el tiempo y esfuerzo que ahora
están empleando los compañeros y compañeras a esta formación se une la de
seguros, etc. TIEMPO que resta para la conciliación de la vida personal y
laboral.
-Son las
entidades las que asegurarán y garantizarán que el personal posee los
conocimientos y competencias para cumplir los requisitos legales y
reglamentarios y las normas de conducta que sean de aplicación, dependiendo del
servicio que presten. Pero es más, deberán se asegurar que el personal conoce,
entiende y pone en práctica las políticas y procedimientos internos de la
entidad, destinados a garantizar el cumplimiento de la normativa del mercado de
valores. Aspecto muy importante teniendo en cuenta lo acontecido en la venta de
productos financieros, se vuelve a dejar en manos de las entidades el control y
fiscalización.
- Las
entidades constituirán un órgano de administración o dependiendo del tamaño de
la entidad se podrá crear una comisión, es la que establecerá los criterios en
materias de cualificaciones y experiencia del personal relevante, para la
evaluación, conservación y actualización de los conocimientos y competencias.
Asimismo establecerá los procedimientos de control y lo más significativo LAS
RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL.
UGT está
realizando un estudio pormenorizado del citado documento, que como hemos
indicado es una propuesta y es ahora cuando se abre el periodo para remitir a
la CNMV (antes del 10 mayo) las consideraciones pertinentes. La propia CNMV en
el documento nos da la razón a nuestras reivindicaciones:
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